Зона коррупционного риска 1: Формирование и исполнение бюджета

Коррупционный риск № 1: Завышение стоимости и объема работ

1.

Осуществить планирование стоимости и объема работ по необходимым товарно-материальных затратам (ТМЗ).

1. Разработать методику планирования и определения цен, объемов необходимых затрат и утвердить в уполномоченном органе.

2. В соответствии с утвержденной методикой, разработать нормативы определения цен и объемов необходимых затрат.

ГП «Национальная компания «Кыргыз темир жолу» (КТЖ),

КТЖ, МТД

Ноябрь 2017

Декабрь 2017

Реальное сокращение финансовых затрат.

- достижение прозрачности в деятельности.

Коррупционный риск № 2: Завышение стоимости товарно – материальных затрат (ТМЗ) при планировании ремонтно-восстановительных работ, содержании и эксплуатации объектов железнодорожного хозяйства

2.

Систематизировать ТМЗ

3. Разработать и принять:

- инструкцию о порядке определения объектов, подлежащих ремонту;

- внутреннюю инструкцию, определяющую порядок планирования затрат на содержание и текущую эксплуатацию железной дороги, прошедшей реабилитацию, капитальный ремонт, реконструкцию, новое строительство;

- методику установления норм амортизации в отношении железнодорожных объектов с учётом специфики территориального расположения и других особенностей эксплуатации;

4. Обеспечить утверждение разработанных нормативов вышестоящими организациями, согласно установленному порядку.

КТЖ

КТЖ

КТЖ, МТиД

Госфинадзор

КТЖ, МТиД

Октябрь 2017

Октябрь 2017

Октябрь 2017

Декабрь 2017

- повышение эффективности использования ТМЗ.

Создание базы данных по объектам, требующих ремонт, а также базы данных отремонтированных объектов с указанием гарантийных сроков и срока эксплуатации.

Коррупционный риск № 3: Превышение объёмов запланированных затрат

3.

Усилить политику контроля за подчинёнными структурами, организовать строгий учёт расходования финансов на предприятии

5. Упорядочить согласование объемов запланированных затрат со структурными подразделениями (филиалами) КТЖ.

6. Оптимизировать расходы предприятия, в том числе путём оптимизации структуры.

7. Ликвидация непрофильной деятельности

КТЖ

КТЖ, ФУГИ

КТЖ

Сентябрь 2017

Ноябрь 2017

Обоснованное уменьшение расходной части деятельности КТЖ;

- увеличение прибыли.

Увеличение поступлений в государственный бюджет.

Коррупционный риск № 4: Нарушение процедуры проведения тендеров

4.

Обеспечить контроль за процедурой проведения тендеров в Министерстве транспорта и дорог КР.

8. Ежегодно не позднее ноября формировать карту потребностей на будущий год.

9. Обеспечить проведение тендеров в соответствии с законодательством.

10. Включать в состав тендерной комиссии представителей МТиД КР.

МТиД

КТЖ

постоянно

Исключение возможных коррупционных сговоров между непосредственным заказчиком и исполнителем.

Коррупционный риск № 5: Отсутствие политики управления кредиторской задолженностью

5.

Ужесточить контроль со стороны КТЖ за деятельностью филиалов по выплатам кредиторской задолженности по выполненным контрактам.

11. Разработать и внедрить систему мониторинга за своевременными выплатами финансовых средств за исполненные контракты

КТЖ

октябрь 2017

Исключение коррупционной схемы по взиманию незаконных выплат за «продвижение» в очереди кредиторов.

Коррупционный риск № 6: Отсутствие регламентации списания товарно-материальных ценностей

6.

Упорядочить систему списания товарно-материальных ценностей (ТМЦ.)

12. Разработать нормативы расхода топлива и смазочных материалов на операционную технику

13. Провести системную работу по инвентаризации основных средств и ТМЦ со стороны головного офиса КТЖ.

14.Согласовать утверждённые нормативы.

КТЖ

КТЖ

МТиД, КТЖ

Октябрь 2017г.

Ликвидация коррупционной схемы по необоснованному списанию ТМЦ.

Уменьшение убытков предприятия.

Коррупционный риск № 7: Получение коррупционных доходов от сдачи в аренду имущества путем проведения «субъективного» отбора арендаторов

7.

Упорядочить систему сдачи объектов в аренду.

15. Провести сверку договоров аренды, прошедших согласование с ФУГИ с фактическими объектами, сданными в аренду КТЖ.

16. После сверки, расторгнуть договоры, несоответствующие требованиям законодательства.

17. Обеспечить проведение открытых торгов по сдаче в аренду помещений, высвобожденных после проверки ФУГИ.

18. Рекомендовать Государственной службе по борьбе с экономическими преступлениями при Правительстве КР (ГСБЭП) провести проверку деятельности КТЖ.

19. Разработать Положение, регулирующее порядок сдачи земельных участков в аренду третьи лицам.

ФУГИ

ФУГИ, КТЖ

КТЖ, ФУГИ

ГСБЭП

КТЖ

Ноябрь 2017

до декабря 2017

до декабря 2017

Ликвидация коррупционной схемы;

- направление прибыли в бюджет.

Коррупционный риск № 8: Получение коррупционных доходов за положительные результаты администрирования заключённых контрактов на осуществление работ и услуг

8.

Разделить функции заказчика работ и контрольные функции

20. Разделить функции проведения тендеров и приёмки завершённых работ/услуг.

МТиД, КТЖ

Ноябрь 2017

Ликвидация коррупционной схемы;

- повышение качества работ и услуг, закупаемых КТЖ

.

21. Органам внутреннего аудита МТиД на постоянной основе осуществлять проверку деятельности по приёмке выполненных работ и услуг.

КТЖ, МТиД

ФУГИ

На постоянной основе

Ликвидация коррупционной схемы;

- повышение качества работ и услуг, закупаемых КТЖ

Зона коррупционного риска № 2 Использование имущества и ресурсов

Коррупционный риск № 9: Содержание убыточного объекта

9.

Планомерный выход на прибыльную деятельность

22. Разработать План развития «СОК «Локомотив».

23. Разработать финансовый план выхода на прибыль.

24. В случае не выхода на прибыльную деятельность, рассмотреть целесообразность нахождения на балансе КТЖ комплекса Локомотив и его статус.

КТЖ

КТЖ

ФУГИ

Сентябрь 2017

- снижение непрофильных расходов

- высвобождение ресурсов;

- выход на прибыльную деятельность

Коррупционный риск № 10: Отсутствие системного подхода к разработке стратегии развития

10.

Разработка стратегии развития

25. Разработка стратегии развития КТЖ.

26. Разработка стратегии финансовой безопасности с планированием затрат и прибыли

КТЖ

Декабрь 2017

- создание устойчивости деятельности предприятия,

- создание условий для обеспечения финансовой безопасности

Коррупционный риск № 11: Необоснованное присвоение структурным подразделениям статуса филиала

11.

Реорганизация структуры КТЖ

27. Провести проверку юридической законности и обоснованности регистрации филиалов КТЖ.

28. Провести функциональный анализ деятельности КТЖ и филиалов.

29. Разработать новую структуру КТЖ.

МЮ, МТиД

КТЖ, МТиД, ФУГИ

Декабрь 2017

Февраль 2018

Упорядочение деятельности КТЖ,

-устранение нарушений действующего законодательства,

- направление прибыли в бюджет.

12.

Ликвидация непрофильной деятельности

30. Создать комиссию по проверке деятельности филиалов КТЖ.

31. Провести реорганизацию КТЖ путем ликвидации филиалов, занимающиеся непрофильной деятельностью

ФУГИ, МТиД

КТЖ

Февраль 2018 года

Ликвидация непрофильной деятельности,

- ликвидация серых финансовых схем

13.

Ликвидация «ГП «Мостоотряд»

32. Провести регистрацию прекращения деятельности ГП «Мостоотряд».

МЮ

Октябрь 2017 года

Устранение нарушения законодательства,

- ликвидация коррупционных финансовых средств

33. Передать необходимые функции ГП «Мостооотряд» в структурные подразделения КТЖ

КТЖ

Октябрь 2017 года

- устранение нарушения законодательства,

- ликвидация коррупционных финансовых средств

Коррупционный риск №:12: Отсутствие прозрачности при предоставлении в аренду земель и помещений.

Коррупционный риск №:13: Неэффективная работа по взысканию дебиторской задолженности, отказ от взыскания штрафных санкций и пени с компании должников

14.

Повысить эффективность возврата дебиторской задолженности

34. Установление системы контроля за сроками исковой давности.

35. Обеспечить своевременное и обязательное информирование финансовыми подразделениями КТЖ юридического отдела об образовавшейся финансовой задолженности для принятия мер по их взысканию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

36. Усилить ответственность работников финансово-хозяйственной деятельности за несвоевременное взыскание дебиторской задолженности.

37. Впредь не допускать образование крупной дебиторской задолженности

КТЖ

На постоянной основе

Уменьшение убытков,

- повышение прибыли предприятия

Коррупционный риск №:14: Необоснованные выплаты спонсорской помощи

15.

Упорядочить расходы на благотворительность.

38. МТиД совместно с ФУГИ КР проверить обоснованность и необходимость выплаты спонсорской помощи со стороны КТЖ

МТиД,  ФУГИ

Сентябрь 2017

Сокращение непрофильных расходов,

- увеличение прибыли предприятия

39. Разработать правила выделения спонсорской помощи на предприятии.

КТЖ

Октябрь 2017

- сокращение непрофильных расходов,

- увеличение прибыли предприятия

Коррупционный риск №:15: Выдача незаконных разрешений при согласовании должностными лицами ГП «НК «КТЖ» на разрешение коммерческих и жилых объектов в пределах санитарно-защитной зоны

16.

Устранение нарушений законодательства по использованию санитарно-защитных зон

40. Проведение проверки со стороны правоохранительных органов на предмет законности ранее выданных разрешений

Транспорт-ная прокуратура

Декабрь 2017

Ликвидация коррупционной схемы и устранение субъективного фактора при использовании специализированных земель

41.Разработать и принять внутренне положение по землепользованию, позволяющее исключить возможность субъективных решений по размещению объектов и отводу земель.

КТЖ

декабрь 2017

Ликвидация коррупционной схемы и устранение субъективного фактора при использовании специализированных земель

.

Зона коррупционного риска № 3: Кадровая политика

Коррупционный риск № 16: Отсутствие прозрачного конкурса при приёме на работу

17.

Систематизировать кадровую политику КТЖ

42. Создание на сайте КТЖ раздела «Вакансии» с подробным описанием квалификационных требований.

43. Разработка положения о порядке проведения конкурсного отбора на замещение вакантных должностей и образование резерва кадров на выдвижение на руководящие должности.

44. Использовать другие каналы оповещения (телевидение, газеты и т.д.)

КТЖ

КТЖ

Октябрь 2017

Октябрь 2017

Ликвидация коррупционной схемы по взиманию незаконных выплат за решение вопроса трудоустройства;

Повышение кадрового потенциала КТЖ

Коррупционный риск № 17: Систематические нарушения при приёме, увольнении с работы и предоставлении отпусков

18.

Устранить нарушения норм трудового законодательства

45. Инспекции по труду с привлечением профсоюзной организации КТЖ провести проверку соблюдения норм трудового законодательства при приеме, увольнении и предоставлении отпусков в КТЖ.

Инспекция по труду (по согласованию)

Октябрь 2017

- устранение нарушений действующего трудового законодательства,

- минимизация человеческого фактора при принятии решений со стороны руководителей филиалов и подразделений

46. По итогам проведения проверок привести внутренние акты в соответствие с нормами трудового законодательства.

КТЖ

Декабрь 2017

- устранение нарушений действующего трудового законодательства,

- минимизация человеческого фактора при принятии решений со стороны руководителей филиалов и подразделений

Коррупционный риск №18 Прием лиц на временную работу

19.

Устранить нарушения норм трудового законодательства

47. Инспекции по труду с привлечением профсоюзной организации КТЖ провести проверку соблюдения норм трудового законодательства при заключении трудовых контрактов в КТЖ

Инспекция по труду (по согласованию)

Декабрь 2017

- устранение нарушений действующего трудового законодательства,

- восстановление нарушенных прав работников,

- увеличение поступлений в бюджет

48. По итогам проведения проверок привести внутренние акты в соответствие с нормами трудового законодательства.

КТЖ

Декабрь 2017

Устранение нарушений действующего трудового законодательства,

- восстановление нарушенных прав работников,

- увеличение поступлений в бюджет.

Коррупционная зона № 4: Обеспечение прозрачности деятельности

Коррупционный риск № 19: Необоснованное ограничение доступа к документам, регламентирующим деятельность КТЖ

20.

Ликвидировать необоснованные ограничения доступа к информации о деятельности КТЖ

49. МТиД образовать межведомственную комиссию по рассмотрению обоснованности присвоения грифов ограничительного доступа (ДСП) нормативной документации КТЖ.

50. Обеспечить возможность присвоения ограничительных грифов исключительно документации, касающейся обеспечения безопасности в системе железнодорожного транспорта и путей…

МТиД

МТиД

Ноябрь 2017

Декабрь 2017

Повышение прозрачности деятельности предприятия,

- ликвидация необоснованных препятствий для проверяющих органов, общественности